Curso: Las 11 Buenas Prácticas para la elaboración de un Informe Técnico de Autoevaluación de Riesgos.

El Informe Técnico de Autoevaluación de Riesgos es un capítulo central en la gestión de los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.

• Expone la gestión: expresa como el sujeto obligado mide su exposición a los riesgos, cuál es la tolerancia y cuál la respuesta del Órgano de Administración a los mismos.

• Debe ser enviado a la UIF y de corresponder al órgano de supervisión de la actividad.

• La UIF evalúa los informes presentados y a través de ellos la gestión realizada por los Sujetos Obligados y propone buenas prácticas para su elaboración.

Decisio presenta un modelo de Informe Técnico conforme las exigencias regulatorias y 11 recomendaciones y buenas prácticas para su elaboración.

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Contenido del curso

• El Informe Técnico. Conceptos generales: Enfoque Basado en Riesgos, Recomendaciones GAFI, Autoevaluación, Efectividad del Sistema, Tolerancia al Riesgo.

• Exigencias Regulatorias y Buenas Prácticas referidas al diseño de las matrices de riesgo: los 3 niveles y las 2 dimensiones.

• Consideraciones prácticas para la elaboración del Informe Técnico. ¿Qué dice la regulación vigente?

• Contenido del Informe: índice sugerido.

• 11 Recomendaciones para la elaboración de un Informe Técnico adecuado.

• Conclusión.