Resolución 229/2011: la función crítica del Oficial de Cumplimiento

El Oficial de Cumplimiento es el responsable primario de velar por la observancia e implementación de los procedimientos y obligaciones establecidos por la normativa legal vigente. Las funciones enunciadas por las diversas resoluciones son amplias y variadas e incluyen desde aspectos estratégicos, por ejemplo diseñar e implementar políticas, hasta tareas operativas, v.g. formular los reportes sistemáticos a la autoridad de contralor. Pero sin lugar a dudas, es la calificación de una operación como sospechosa y su reporte la tarea más crítica y relevante del mencionado funcionario.

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